银行合规它是什么以及为什么它很重要

Description of your first forum.
Post Reply
suhashini
Posts: 98
Joined: Sat Feb 04, 2023 3:24 am

银行合规它是什么以及为什么它很重要

Post by suhashini »

银行合规是一系列旨在确保金融机构遵守立法、监管标准及其内部政策的行动。 有了这个,所要寻求的是防止,并在不可能时识别和打击非法和不正常的做法。目的是降低风险和避免制裁,从而保护公司的股权并维护公司在市场(投资者、合作伙伴和客户)中的声誉。 除了这些收益,近年来,合规(包括银行业)已成为非常强烈的需求,无论是来自监管环境本身——例如 2013 年的反腐败法——还是来自利益相关者。 毕竟,保持合规不仅仅是一种良好的治理实践,还是一种在市场中脱颖而出并预测更可持续增长的方式。

从而为公司和市场产生积极影响。 [单击此处查看内容 →] 银行合规如何运作 银行合规:它是什么以及为什么它很重要? 正如我们所见,银行合规旨在防止和打击公司所面临的违反法律和标准的行为。当然,主要目的是预防,即尽最大努力确保这种违法 马耳他 WhatsApp 号码列表 行为不发生。 为此,有必要绘制风险图,找出可能的差距,加强弱点并转变组织文化,重点关注金融机构所有例行程序、流程和关系中的道德和透明度。这涉及所有员工,甚至其是高层管理人员。 众所周知的合规工具也开始发挥作用,例如制定行为准则和创建匿名报告渠道热线。

Image

但是并非总能防止不良行为。在这种情况下,银行合规与控制和应对非法行为的机制一起工作。 这直接通过一个致力于诚信的部门,该部门必须有专业人员致力于持续监控活动、交易及其与公司合规计划中规定的规则的一致性。 培训是另一个重要因素。员工培训使建立既定规则成为可能。不仅如此:赋予人们权力很重要,这样他们就不会从事不正常的活动,并且知道在遇到危险信号时如何识别和采取行动。 从发现任何违规行为或收到投诉后,必须启动调查。如果确认有违反法律和/或公司规则的行为,必须根据行为准则的规定作出回应。
Post Reply